Ассоциация
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила обвинения против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и два аффилированных консультанта по инвестициям в связи с широко распространенными и длительными неудачами
поддерживать и сохранять электронные коммуникации.
Ассоциация
фирмы, в том числе Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. и Perella Weinberg Partners LP коллективно согласились выплатить 79 долларов США.
миллионов штрафов.
Ассоциация
Расследования SEC выявили широко распространенную и давнюю офканальную деятельность
коммуникации на всех 10 фирмах. Сотрудники этих фирм общались через
личные текстовые сообщения о своей предпринимательской деятельности, нарушающие ведение учета
положения федерального законодательства о ценных бумагах.
Ассоциация
брокерско-дилерские и инвестиционные консалтинговые фирмы признались, что их сотрудники отправляли
и получение внеканальных сообщений, связанных с рекомендациями и советами
но не смог сохранить или сохранить существенное большинство этих
коммуникации.
Ассоциация
Штрафы включают штраф в размере 35 миллионов долларов США для Interactive Brokers, штраф в размере 15 миллионов долларов США.
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф в размере 10 миллионов долларов для Уильяма
Blair & Company LLC, штраф в размере 8.5 миллионов долларов США для Nuveen Securities LLC,
Штраф в размере 8 миллионов долларов для Fifth Third Securities Inc. и штраф в 2.5 миллиона долларов.
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбир
С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, отметил: «Один из
Приказы, включенные в объявленные сегодня акции, не похожи на другие. Там
являются реальными преимуществами самоотчетности, исправления ситуации и сотрудничества».
Кроме
от финансовых санкций, фирмы согласились прекратить и воздерживаться от
будущие нарушения, получили порицания и взяли на себя обязательство реализовать
улучшения в своей политике и процедурах обеспечения соответствия. Они также сохранят
независимым консультантам по соблюдению требований для проведения всесторонних проверок своих
политика и процедуры, связанные с хранением электронных сообщений
на личных устройствах. Комиссия по торговле товарными фьючерсами также объявила.
расчеты с Интерактивное
Брокеры за соответствующее поведение.
SEC оценивает брокеров-дилеров
Отставание в пересмотре программ ПОД
В более раннем отчете финансы Магнаты отметил, что SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
вынес предупреждение брокерам-дилерам, призывая их усилить борьбу с деньгами
политики и процедуры по борьбе с отмыванием денег (AML), уделяя особое внимание
внимательность при открытии новых счетов клиентов. Регулятор подчеркнул
обеспокоенность по поводу нехватки ресурсов, включая выделение персонала, выделяемого на борьбу с отмыванием денег.
программы соответствия некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ изложенные руководящие принципы
для брокеров-дилеров, подчеркнув необходимость внедрения и поддержания
комплексная программа ПОД, соответствующая Закону о банковской тайне и его
нормативно-правовые акты. Кроме того, регулятор отметил недостатки в своевременном тестировании
мер по борьбе с отмыванием денег и обновлений программ борьбы с отмыванием денег среди некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила обвинения против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и два аффилированных консультанта по инвестициям в связи с широко распространенными и длительными неудачами
поддерживать и сохранять электронные коммуникации.
Ассоциация
фирмы, в том числе Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. и Perella Weinberg Partners LP коллективно согласились выплатить 79 долларов США.
миллионов штрафов.
Ассоциация
Расследования SEC выявили широко распространенную и давнюю офканальную деятельность
коммуникации на всех 10 фирмах. Сотрудники этих фирм общались через
личные текстовые сообщения о своей предпринимательской деятельности, нарушающие ведение учета
положения федерального законодательства о ценных бумагах.
Ассоциация
брокерско-дилерские и инвестиционные консалтинговые фирмы признались, что их сотрудники отправляли
и получение внеканальных сообщений, связанных с рекомендациями и советами
но не смог сохранить или сохранить существенное большинство этих
коммуникации.
Ассоциация
Штрафы включают штраф в размере 35 миллионов долларов США для Interactive Brokers, штраф в размере 15 миллионов долларов США.
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф в размере 10 миллионов долларов для Уильяма
Blair & Company LLC, штраф в размере 8.5 миллионов долларов США для Nuveen Securities LLC,
Штраф в размере 8 миллионов долларов для Fifth Third Securities Inc. и штраф в 2.5 миллиона долларов.
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбир
С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, отметил: «Один из
Приказы, включенные в объявленные сегодня акции, не похожи на другие. Там
являются реальными преимуществами самоотчетности, исправления ситуации и сотрудничества».
Кроме
от финансовых санкций, фирмы согласились прекратить и воздерживаться от
будущие нарушения, получили порицания и взяли на себя обязательство реализовать
улучшения в своей политике и процедурах обеспечения соответствия. Они также сохранят
независимым консультантам по соблюдению требований для проведения всесторонних проверок своих
политика и процедуры, связанные с хранением электронных сообщений
на личных устройствах. Комиссия по торговле товарными фьючерсами также объявила.
расчеты с Интерактивное
Брокеры за соответствующее поведение.
SEC оценивает брокеров-дилеров
Отставание в пересмотре программ ПОД
В более раннем отчете финансы Магнаты отметил, что SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
вынес предупреждение брокерам-дилерам, призывая их усилить борьбу с деньгами
политики и процедуры по борьбе с отмыванием денег (AML), уделяя особое внимание
внимательность при открытии новых счетов клиентов. Регулятор подчеркнул
обеспокоенность по поводу нехватки ресурсов, включая выделение персонала, выделяемого на борьбу с отмыванием денег.
программы соответствия некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ изложенные руководящие принципы
для брокеров-дилеров, подчеркнув необходимость внедрения и поддержания
комплексная программа ПОД, соответствующая Закону о банковской тайне и его
нормативно-правовые акты. Кроме того, регулятор отметил недостатки в своевременном тестировании
мер по борьбе с отмыванием денег и обновлений программ борьбы с отмыванием денег среди некоторых брокеров-дилеров.
- SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
- PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
- ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
- ПлатонЭСГ. Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
- ПлатонЗдоровье. Биотехнологии и клинические исследования. Доступ здесь.
- Источник: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
