Edição de Nathaniel Cajuday

• O comissário da SEC, Kelvin Lester Lee, enfatizou a necessidade de registro para entidades que oferecem valores mobiliários nas Filipinas, reiterando o recente aviso.
• A Gemini Exchange recebeu uma advertência da SEC por fornecer seu produto não registrado, Gemini Derivatives, no país, violando os regulamentos de valores mobiliários.
• O comissário Lee, que supervisiona vários departamentos da SEC, foi recentemente reconhecido com dois prêmios internacionais por sua liderança na promoção da inovação fintech nas Filipinas.

Seguindo seu recente comunicado sobre a Gemini Exchange, o comissário da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), Kelvin Lester Lee, reiterou que o registro é necessário para que qualquer entidade possa oferecer valores mobiliários no país.

Comissário Lee sobre Gemini Advisory

“A consultoria faz parte do esforço da Comissão para proteger o cenário de investimentos. A proteção do investidor é um dos nossos principais mandatos. Não queremos que entidades não registradas e não licenciadas operem nas Filipinas”, Lee disse ao BitPinas.

Segundo ele, a investigação sobre a oferta da Gemini foi feita pelo Departamento de Fiscalização e Proteção ao Investidor (EIPD) da SEC. Os resultados do inquérito também foram refletidos no comunicado.

A assessoria da SEC

Duas semanas após o lançamento do Fundação Gemini, a plataforma de derivativos fora dos EUA da Gemini, a empresa de criptografia já recebeu uma advertência da SEC por fornecer seu produto, Gemini Derivatives, nas Filipinas sem o registro e as licenças necessários.

A Comissão observou que a venda ou distribuição de valores mobiliários sem registro adequado é ilegal no país; As atividades da Gemini são consideradas ilegais de acordo com a Seção 8.1 do Securities Regulation Code (SRC), que exige que os títulos, incluindo derivativos, sejam registrados e aprovados pela SEC. A oferta de derivativos no país requer uma licença da SEC, conforme definido pelo SRC.

Além disso, a Comissão também afirmou que o anúncio público de oferta de derivativos nas Filipinas é outra violação da Gemini, pois é considerada uma oferta pública. De acordo com as normas e regulamentos de implementação do SRC, são consideradas solicitações públicas as formas de comunicação como anúncios em diversas plataformas, distribuição de panfletos ou brochuras e outros meios de distribuição de informação.

Leia mais sobre a assessoria aqui: SEC emite assessoria vs Gemini Exchange para venda de títulos não registrados nas Filipinas 

O que é a Fundação Gemini?

Em 4 de maio de 2023, a Gemini Exchange anunciou o lançamento de sua plataforma de derivativos fora dos EUA, Gemini Foundation, nas Filipinas e em 29 outros países e territórios.

A decisão de lançar a plataforma fora dos Estados Unidos foi impulsionada por desafios regulatórios enfrentados pela Gemini em seu país de origem, onde enfrentou ações judiciais da CFTC e da SEC relacionadas a supostas violações de valores mobiliários. 

No entanto, nas Filipinas, as entidades são obrigadas a obter licenças da SEC para derivativos e uma licença VASP para facilitar transações de cripto para fiduciário. Após a assessoria da SEC, a Gemini recentemente retirou as Filipinas da lista de países onde fornecem derivativos, conforme indicado em seu site. Um registro de sua oferta anterior nas Filipinas pode ser acessado aqui.

Quem é o comissário Lee?

O Comissário da SEC, Kelvin Lester Lee, atualmente ocupa o cargo de Comissário Supervisor do Departamento de Regulamentação de Mercados e Valores Mobiliários (MSRD) e do Departamento de Tecnologia da Informação e Comunicações (ICTD). Além disso, ele desempenhou um papel de liderança no estabelecimento da Divisão de Assuntos Internacionais e Protocolo (IAPD) e atualmente supervisiona suas operações. Da mesma forma, Lee é responsável pela supervisão do PhiliFintech Innovation Office (PhiliFiNNO) dentro da Comissão.

Recentemente, ele foi reconhecido com dois prêmios internacionais de prestígio por sua liderança excepcional em impulsionar a inovação fintech nas Filipinas. Entre mais de 800 indicações da região, Lee foi homenageado com o maior prêmio, o Gold Stevie Award para Líder de Pensamento do Ano, no 10º Annual Asia-Pacific Stevie Awards. 

Ele também foi reconhecido como um líder excepcional em regulamentação e inovação da FinTech pela Asian FinTech Academy (AFTA) no Asian Digital Finance Forum & Awards. Esses reconhecimentos destacam suas contribuições significativas e papel influente no campo da fintech.

Este artigo é publicado na BitPinas: [Exclusivo] Advisory vs Gemini Parte do esforço da SEC para proteger o cenário de investimentos, explica o comissário Lee

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• Fonte: https://bitpinas.com/regulation/kelvin-lee-on-gemini-advisory/