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SEC 警告:加密货币交易所必须在发行证券前注册 | BitPinas

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纳撒尼尔·卡朱迪编辑

  • SEC 专员 Kelvin Lester Lee 强调了在菲律宾发行证券的实体注册的必要性,重申了最近的咨询意见。
  • Gemini Exchange 因在该国提供其未注册产品 Gemini Derivatives 违反证券法规而收到美国证券交易委员会的警告。
  • 监督 SEC 多个部门的李委员最近因其在促进菲律宾金融科技创新方面的领导作用而获得两项国际奖项。

美国证券交易委员会 (SEC) 委员 Kelvin Lester Lee 在最近就 Gemini Exchange 提出建议后重申,任何实体都必须进行注册才能在该国提供证券。

Gemini Advisory 专员 Lee

“该咨询是委员会确保投资环境的努力的一部分。 保护投资者是我们的主要职责之一。 我们不希望未经注册和未经许可的实体在菲律宾开展业务,” 李告诉 BitPinas。

据他介绍,对 Gemini 发行的调查是由 SEC 的执法和投资者保护部 (EIPD) 完成的。 调查结果同样反映在咨询中。

美国证券交易委员会咨询

上线两周后 双子基金会, Gemini 的非美国衍生品平台,这家加密公司已经收到美国证券交易委员会的警告,因为它在菲律宾提供其产品 Gemini Derivatives 时没有必要的注册和许可。

委员会指出,未经适当注册就出售或分销证券在该国是非法的; 根据证券监管法典 (SRC) 第 8.1 节,Gemini 的活动被视为非法,该节要求证券(包括衍生品)在美国证券交易委员会注册并获得美国证券交易委员会的批准。 根据 SRC 的定义,在该国提供衍生品需要获得 SEC 的许可。

此外,委员会还表示,在菲律宾公开发行衍生品是Gemini的又一次违规,因为它被视为公开发行。 根据SRC的实施细则和规定,在各种平台上发布广告、分发传单或小册子以及其他信息发布方式等传播形式均被视为公开征集。

在此处阅读有关咨询的更多信息: SEC 就在菲律宾出售未注册证券向 Gemini Exchange 发出咨询 

双子座基金会是什么?

4 年 2023 月 29 日,Gemini Exchange 宣布在菲律宾和其他 XNUMX 个国家和地区推出其非美国衍生品平台 Gemini Foundation。

在美国境外推出该平台的决定是由 Gemini 在其本国面临的监管挑战推动的,它在美国面临 CFTC 和 SEC 就涉嫌证券违规行为提起的诉讼。 

然而,在菲律宾,实体必须从美国证券交易委员会获得衍生品许可证和 VASP 许可证才能促进加密货币到法定交易。 根据美国证券交易委员会的建议,Gemini 最近将菲律宾从其提供衍生品的国家/地区列表中删除,如其网站所示。 他们之前在菲律宾提供的记录可以是 访问这里.

李局长是谁?

SEC 委员 Kelvin Lester Lee 目前担任市场与证券监管部 (MSRD) 和信息与通信技术部 (ICTD) 的监督专员。 此外,他在国际事务和礼宾司 (IAPD) 的建立中发挥了主导作用,目前负责监督其运营。 同样,Lee 负责监管委员会内的 PhiliFintech 创新办公室 (PhiFiNNO)。

最近,他因其在推动菲律宾金融科技创新方面的卓越领导力而获得两项著名的国际奖项。 在来自该地区的 800 多项提名中,Lee 在第 10 届年度亚太史蒂夫奖中获得了最高荣誉,即年度思想领袖金史蒂夫奖。 

他还在亚洲数字金融论坛暨颁奖典礼上被亚洲金融科技学院 (AFTA) 评为杰出的金融科技监管和创新领导者。 这些认可凸显了他在金融科技领域的重大贡献和影响力。

本文在BitPinas上发布: [独家] Lee 专员解释说,咨询与 Gemini 是 SEC 努力确保投资环境的一部分

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