Nền tảng tiền điện tử ShapeShift—kết thúc hoạt động vào năm 2021—đã đồng ý với lệnh ngừng hoạt động và phạt 275,000 đô la để giải quyết cáo buộc từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) rằng nền tảng này cho phép người dùng giao dịch mã thông báo kỹ thuật số mà không cần đăng ký với tư cách là một môi giới hoặc trao đổi.

Sản phẩm giải quyết, được công bố vào thứ Hai, giải quyết cuộc điều tra kéo dài nhiều năm của SEC về việc liệu hành vi của ShapeShift có vi phạm luật chứng khoán liên bang hay không.

Vụ việc của SEC tập trung vào hoạt động của ShapeShift trong khoảng thời gian từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, khi sàn giao dịch tiền điện tử trước đây bị cáo buộc đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán tài sản kỹ thuật số là hợp đồng đầu tư và do đó là chứng khoán mà ShapeShift chưa đăng ký bán hợp lệ.

SEC khẳng định: “Các tài sản tiền điện tử do ShapeShift cung cấp bao gồm những tài sản được chào bán và bán dưới dạng hợp đồng đầu tư và do đó là chứng khoán”. ”ShapeShift chưa bao giờ đăng ký làm đại lý với Ủy ban hoặc hoạt động theo bất kỳ ngoại lệ hoặc miễn trừ đăng ký nào.”

Mặc dù ShapeShift hiện không còn tồn tại nhưng SEC cho biết họ đã từng là một người chơi rất tích cực trong không gian tiền điện tử.

Cơ quan quản lý liên bang khẳng định: “Vào thời kỳ đỉnh cao, nền tảng ShapeShift cho phép khách hàng thực hiện trao đổi ít nhất 79 tài sản tiền điện tử”. ”ShapeShift hoạt động như một nhà tạo lập thị trường cho những tài sản này bằng cách đóng vai trò là đối tác cho mọi giao dịch, tự tiếp thị mình như một ‘máy bán hàng tự động’ tiền điện tử.”

Được thành lập vào năm 2014 bởi Giám đốc điều hành Erik Voorhees, ShapeShift được thành lập tại Thụy Sĩ và hoạt động ở Denver, Colo. Sàn giao dịch ban đầu cho phép khách hàng mua và bán tài sản kỹ thuật số mà không cần tạo tài khoản và không cung cấp thông tin cá nhân—chính sách được gọi là “no-KYC ” (Biết khách hàng của bạn) là một phần của các biện pháp chống rửa tiền (AML) tiêu chuẩn trong ngành tài chính.

Tuy nhiên, cách tiếp cận này đã thu hút sự giám sát. Vào tháng 2018 năm XNUMX, như một phần của cuộc điều tra rộng hơn về tội phạm sử dụng tiền điện tử, Wall Street Journal báo cáo rằng ShapeShift đã xử lý hơn 9 triệu đô la từ các thực thể bị nghi ngờ là tội phạm trong khoảng thời gian hai năm— “nhiều hơn bất kỳ sàn giao dịch nào khác với các văn phòng Hoa Kỳ”.

Cùng tháng đó, ShapeShift đã hủy niêm yết các đồng tiền riêng tư Monero, Dashvà Zcash—thừa nhận rằng động thái này là do áp lực pháp lý—và tung ra mã thông báo của riêng nó. Đây là sau khi trao đổi nâng cấp mô hình kinh doanh của nó đầu năm đó, trở thành một dịch vụ phi tập trung và ủng hộ các nguyên tắc nguồn mở không thay mặt khách hàng nắm giữ tài sản kỹ thuật số.

“Để cho phép hoán đổi một cách suôn sẻ, ShapeShift là nhà tạo lập thị trường và đối tác cho các giao dịch của người dùng,” Voorhees giải thích trong một báo cáo. blog đăng bài vào thời điểm đó. “Điều này đã đưa chúng tôi vào danh mục 'tổ chức tài chính' và được cho là khiến chúng tôi phải tuân theo các quy định không tương thích với việc bảo vệ quyền riêng tư và lợi ích bảo mật của người dùng—theo quan điểm của tôi rõ ràng là cấu thành một tìm kiếm không hợp lý mà không có lý do chính đáng."

Theo SEC, vào ngày 14 tháng 2021 năm XNUMX, ShapeShift thông báo rằng họ đang giải thể tổ chức công ty của mình, đồng thời cho biết thêm rằng công ty hiện không có bất kỳ doanh thu hoặc nhân viên toàn thời gian nào.

Mặc dù không còn hoạt động nhưng ShapeShift lại nổi lên trong cuộc tranh luận chính sách quốc gia về tiền điện tử vào năm ngoái khi Thượng nghị sĩ Elizabeth Warren gọi tên của nó đồng thời thúc đẩy một dự luật thắt chặt các quy định về không gian tài sản kỹ thuật số.

“Một số người trong ngành tiền điện tử nói rằng các quy tắc chống rửa tiền có thể hoạt động miễn là họ miễn trừ cái gọi là các thực thể phi tập trung… nói cách khác, họ muốn có một lỗ hổng khổng lồ cho DeFi được ghi trong luật để họ có thể rửa tiền bất cứ khi nào một trùm ma túy hoặc một kẻ khủng bố trả tiền cho họ để làm như vậy,” Warren nói. “Đó chính xác là những gì sàn giao dịch tiền điện tử ShapeShift có trụ sở tại Colorado đã làm khi nó cố tình tái cơ cấu thành một nền tảng DeFi.”

Thượng nghị sĩ mô tả thông báo này như một lời mời “rửa tiền của bạn tại đây”.

ShapeShift bị đẩy lùi.

“ShapeShift không bao giờ xử lý tiền của người dùng, do đó không có khả năng hỗ trợ việc này”, công ty viết trên Twitter. “ShapeShift không phải là một cuộc trao đổi.”

“Trớ trêu thay, chúng tôi quan tâm đến những điều tương tự như Thượng nghị sĩ Warren: sự an toàn của người dùng (yêu cầu quyền tự quản lý) [và] khả năng tiếp cận sự đổi mới (DeFi không phải CeFi),” ShapeShift tiếp tục. “Chúng tôi cũng quan tâm đến sự hiểu biết lẫn nhau và tin tưởng vào việc xây dựng một sản phẩm mang lại tự do tài chính cho tất cả mọi người trên toàn thế giới.”

Hôm nay, ShapeShift là một ứng dụng dựa trên trình duyệt nhà cung cấp ví tiền điện tử, tự mô tả mình là Trải nghiệm Multichain tốt nhất cho MetaMask.”

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://decrypt.co/220359/shapeshift-exchange-defi-token-sec-settlement-fine