Bloomberg a rapporté que la CFTC et la SEC enquêtaient sur Three Arrows Capital. Les régulateurs américains veulent comprendre si le fonds spéculatif de crypto-monnaie basé à Singapour a violé certaines règles et lois auxquelles les fonds spéculatifs doivent se conformer.

Sources interviewé par Bloomberg a laissé entendre que les régulateurs américains semblent penser que 3AC aurait pu induire les clients en erreur sur la solidité de ses bilans et ne pas divulguer correctement pourquoi le fonds n'était pas enregistré auprès des agences de réglementation.

Les fondateurs de Three Arrows Capital et la SEC

Fin juillet, Kyle Davies et Su Zhu, fondateurs de Three Arrows Capital, ont donné un interview à Bloomberg rompant leur silence sur leur fuite présumée. Les investisseurs en crypto ont fait valoir qu'ils devaient disparaître du radar public car ils avaient reçu plusieurs menaces de mort après qu'un tribunal des îles Vierges britanniques leur ait ordonné de déposer le bilan et de liquider tous les actifs détenus par 3AC.

Au cours de l'entretien, les deux fondateurs ont précisé qu'en dépit d'être dans des endroits inconnus, ils avaient été en communication avec les autorités compétentes "dès le premier jour".

Or, selon les avocats en charge de la liquidation, aucun des co-fondateurs n'a coopéré.

Selon un autre Bloomberg rapport, Teneo, la société en charge de la liquidation des fonds de 3AC, a dû demander l'autorisation d'un juge américain pour notifier les fondateurs via Twitter et leurs mails après avoir été incapable de les contacter via les canaux de communication habituels. Jusqu'à présent, aucun des co-fondateurs n'a répondu aux messages de Teneo.

« Zhu et Davies n'ont toujours pas pleinement coopéré avec l'enquête après l'implosion du fonds spéculatif il y a plusieurs mois, selon les liquidateurs. Après un premier appel Zoom en juillet, Zhu et Davies n'ont chacun parlé avec les liquidateurs qu'une seule fois dans les mois qui ont suivi, lors de vidéoconférences séparées.

Celsius Network et FTX dans le collimateur des régulateurs

Celsius Network est une autre société de cryptographie qui a déposé son bilan à la suite de la crash de l'écosystème Terra. Cependant, des mois après sa faillite, les régulateurs enquêtent toujours sur les véritables raisons de son effondrement.

Apparemment, la CFTC enquête sur plusieurs comportements possibles de manipulation du marché et le manque de transparence sur l'utilisation des fonds de ses clients. Bien que, contrairement à 3AC, les représentants de Celsius coopèrent en effet avec les régulateurs.

Séparément, le 14 octobre 2022, Joseph Rotunda, directeur de la division de l'application de la loi au Texas State Securities Board (TSSB), a annoncé qu'il était enquête FTX US pour avoir potentiellement enfreint la loi de l'État en offrant des produits de valeurs mobilières non enregistrés aux États-Unis.

Selon Rotunda, FTX US pourrait proposer des titres non enregistrés sous la forme de comptes à rendement aux résidents du pays. Le directeur du TSSB a téléchargé l'application FTX US et a ouvert un compte.

Il a constaté que FTX offre des rendements en ETH allant jusqu'à 8% APY, ce qui, selon ses termes, "ressemble à un contrat d'investissement" bien qu'il ne soit pas enregistré dans l'État pour offrir de tels services.